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这家百亿私募一连收罚单 控股上市公司重组战败亏损惨重

前几年发展迅猛的百亿私募深圳质朴资本,近日一连收到监管部分的罚单!

近日,深圳证监局发布对深圳质朴资本采取责令改正措施的决定,同时董事长梁斐收到了警示函。责罚决定书表现,质朴资本在私募产品的召募和管理过程中存在众项违规走为。

值得仔细的是,三年前质朴资本高调入主上市公司四川金顶,成为那时PE机构收购上市公司的著名案例。不过,随后四川金顶宣布收购海盈科技,被营业所连发问询函,最后重组战败。

重组战败后,四川金顶的股价一同下跌,从最高挨近34元,跌至现在仅6元旁边,当初质朴资本耗资12亿元的投资亏得只剩4亿众,持有四川金顶的一切股权早已一切被凝结。

不光这样,质朴资本还有一笔6亿元的借款没还,被借款方芜湖华融渝夏投资中央告上了法庭。近期,法院一审鉴定,质朴资本返还借款本金6亿元并支付利息、违约金以及律师费等等费用。

曾经发展迅猛的百亿私募质朴资本,现在已经陷入资金周转艰难的困局。

质朴资本众项违规被罚,董事长收警示函

近日,百亿私募深圳质朴资本收到了深圳证监局的两份责罚决定书。

经查,质朴资本在私募基金产品召募与管理过程中,存在向投资者准许最矮收入、未对片面投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估、未对片面私募基金进走风险评级的情形。

原由存在在产品召募与管理上,存在众项违规走为,质朴资本被深圳证监局采取了责令改正的走政监管措施。

同时,董事长梁斐也收到了深圳证监局出具的警示函。梁斐行为质朴资本的法定代外人、实走董事兼总经理,对质朴资真有关违规走为负有直接义务。依据《私募手段》第三十三条的规定,深圳证监局决定对梁斐采掏出具警示函的走政监管措施。

官网表现,深圳质朴资本成立于2015年7月,总部位于深圳,在北京、上海、香港设有分支机构。截至现在,质朴资本发首竖立私募基金30余只,基金管理周围超过80亿元,资产管理周围近100亿元,成功落地并运营贵州、湖北襄阳、广州、深圳等众支当局产业引导基金,控股四川金顶(600678.SH)、方德保险代理(基金出售)、云南皮肤病医院等中央资产。

基金业协会备案新闻表现,质朴资本注册资金2亿元,2015年8月20日完善备案登记,机构类型为私募股权、创投基金,法定代外人、董事长兼总经理为梁斐。

天眼查新闻表现,梁斐持有质朴资本的股权高达95.5%。

梁斐的从业通过可谓雄厚,曾在美国中美风险投资集团以及深圳富银金控担任副总裁,信息中心2015年竖立深圳质朴资本。

重组四川金顶战败,股权被凝结,还有6亿借款要还

质朴资本成立后,发展可谓迅猛,成立10个月,管理周围破20亿元。然而,迅速发展背后,质朴资本的股权投资却麻烦不息。

2017年1月,成立不到两年时间的质朴资本收购了上市公司四川金顶20.5%的股权,耗资约12亿元,由旗下私募股权基金质朴至纯行为收购主体拿下了四川金顶的控股权,梁斐也成为了四川金顶的董事长。

在拿到控股权后,质朴资本对一向以水泥为主业并且不息折本的四川金顶颇为不悦。入主四川金顶后,一向将新能源视为重点投资倾向的质朴资本,很快就望上了从事新能源锂离子电池的研发、生产和出售海银科技。

2018年4月,四川金顶宣布停牌,筹划收购锂电池企业海盈科技。不过,营业所随后连发问询函,最后此项重组以战败而告终。重组战败后,四川金顶的股价一同下跌,从最高挨近34元,跌至现在仅6元旁边,当初12亿元的投资亏得只剩下4亿众。

值得仔细的是,早在股份过户后,质朴至纯就将股权别离质押给了国投泰康信托和云南国际信托,质押给云南国际信托的股票,平仓线为8.25元,质押早已爆仓。2019年7月,四川金顶公告称,控股股东质朴至纯所持20.5%股份一切被司法凝结。

不光是持有四川金顶的一切股权被凝结,质朴资本还有一笔6亿元的借款没还,被借款方芜湖华融渝夏投资中央告上了法庭。

2020年6月5日,四川金顶公告称,收到了公司控股股东——深圳质朴至纯投资企业(有限相符伙)转发的北京市第二中级人民法院出具的(2019)京02民初603号《民事判决书》。

法院最后鉴定,被告深圳质朴资本于本判决奏效之日首十日内向原告芜湖华融渝夏投资中央(有限相符伙)返还借款本金6亿元并支付利息1270.5万元,同时还要支付违约金金(以本金6亿元为基数,自2019年3月8日首至实际付清之日止,遵命年利率24%的标准计算)。

此外,法院还鉴定,质朴资本向原告芜湖华融渝夏投资补偿律师费亏损65万元及财产保全义务保险费亏损45.95万元等。

四川金顶称,本次判决为一审判决,对公司限制权的影响存在不确定性。